Исполнение сделки с ценными бумагами

Исполнение сделки с ценными бумагами - платеж и поставка ценных бумаг. Платеж осуществляется системой денежных расчетов, поставка - депозитарной системой.

Биржевые расчеты

Биржевые расчеты - расчеты по биржевым сделкам с ценными бумагами, предполагающие взаимозачет встречных требований и контроль принципа "Поставка против платежа".

Бланк регистрации сделки

Deal slip

Бланк регистрации сделки - стандартная форма учетного документа для регистрации сделки, предоставляемого в клиринговую палату после заполнения.

 >> Депозитарий

Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. В РФ депозитарием может быть только юридическое лицо.

Поставка против платежа (ППП)

Delivery versus payment (DVP)

Поставка против платежа - порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по счетам участников клиринга производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на счетах участников клиринга достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения совершенных сделок.

Поставка ценных бумаг

Поставка ценных бумаг - по итогам сделки - либо передача сертификатов ценных бумаг из рук прежнего владельца в руки нового владельца, либо перевод ценных бумаг со счета депо старого владельца на счет депо нового владельца в депозитарии.

Проведение сделок с ценными бумагами

Проведение сделок с ценными бумагами - в общем случае - процедура, состоящая из четырех этапов:
-1- заключение сделки;
-2- сверка параметров заключенной сделки;
-3- клиринг;
-4- исполнение сделки.

Право собственности на продаваемые ценные бумаги переходит к новому владельцу в момент исполнения сделки.

Расчетная дата

Расчетный день

Settlement date

Расчетная дата - дата осуществления платежа по сделке.

Для акций, торгуемых на биржах США, расчетные даты обычно наступают через 3 рабочих дня после проведения торговой операции.

Для взаимных фондов в США расчетная дата обычно следует за днем совершения операции.

 >> Расчетная палата

Клиринговый дом; Клиринговая палата

Clearing house (CH); Settlement house

Расчетная палата - подразделение биржи, отвечающее за ежедневное урегулирование биржевых операций клиентов и других связанных с ними операций.

Расчетная палата осуществляет:
- регистрацию сделок;
- клиринг;
- платежи по результатам клиринга.

Расчетная палата выступает как покупатель для каждого продавца и продавец для каждого покупателя.

Сообщение о поставке ценных бумаг

In the box

Сообщение о поставке ценных бумаг - подтверждение о получении ценных бумаг по ранее заключенной сделке, свидетельствующее о совершении фактической поставки бумаг.