Лицевой счет депо

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Для каждого лицевого счета депо однозначно определяется синтетический счет депо.

Алфавитная карточка вкладчика

Depositor's alphabetical card

Алфавитная карточка вкладчика - карточка, составляемая вкладчиком при открытии лицевого счета в банке.

Аналитический счет депо

Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в депозитарии:
- для учета прав на ценные бумаги конкретного депонента - пассивный счет депо; или
- для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения - активный счет депо.

Картотека счетов депо

Картотека счетов депо - совокупность данных о счетах депо, открытых в депозитарии для учета ценных бумаг в разрезе депонентов и мест хранения.

Лицевой счет

Personal account

Лицевой счет - счет, предназначенный для учета расчетов с физическими и юридическими лицами и отражающий все финансово-кредитные операции с определенным клиентом. Лицевые счета ведутся в финансовых, кредитных учреждениях, страховых организациях, налоговых инспекциях, коммунальных предприятиях, а также в органах государственной власти.

Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица - счет депо, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Лицевой счет эмитента

Лицевой счет эмитента - счет депо, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом.

Оператор раздела счета депо

Оператор раздела счета депо - юридическое или физическое лицо, не являющееся депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по одному или более разделам счета депо на основании полномочия, полученного от депонента, или на основании закона.

Оператор счета депо

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо депонента в пределах установленных полномочий. Права оператора закрепляются либо в договоре оператора с депонентом, либо в поручении депонента оператору.

Основание совершения записи по счету депо

Основание совершения записи по счету депо - поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица или документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Перевод в рамках одного счета

Перевод в рамках одного счета - перевод ценных бумаг на счете депо из одного раздела в другой раздел этого счета депо.

Попечитель счета

Попечитель счета - лицо, которому (если иное не запрещено законом) клиент (депонент) может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

Раздел счета депо

Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом. Типы документов, формирующие разделы счетов депо, и набор допустимых разделов счетов депо определяются регламентом депозитария.

Распорядитель счета

Распорядитель оператора счета депо

Распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента.

Расчетная пара счетов

Расчетная пара счетов - пара счетов, состоящая из торгового счета в расчетном банке и торгового счета депо в расчетном депозитарии, участвующих в расчетах по сделке.

Счет депо "в доверительном управлении"

Счет депо "в доверительном управлении" - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, входящих в имущественный комплекс, находящийся в доверительном управлении.

Счет депо владельца

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих владельцам.

Счет депо доверительного управляющего

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, открытый депозитарием для учета ценных бумаг на праве доверительного управления.

Эмиссионный счет эмитента

Эмиссионный счет эмитента - счет депо, открытый депозитарием эмитенту, предназначенный
- для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке; и
- для последующего списания ценных бумаг при их размещении или погашении; и
- для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных эмитентом.