Глоссарий
Регистрационные документы

Регистрационный документ
син.Регистрационная заявка
англ.Registration statement
Регистрационный документ - в США - документ, в котором сообщаются сведения о компании. Регистрационный документ представляется в Комиссию по ценным бумагам и биржам в соответствии с требованиями федерального законодательства о ценных бумагах, касающихся их регистрации. Регистрационный документ включает проспект и другую информацию.

Дата вступления в силу
англ.Effective date
Дата вступления в силу - дата, с которой регистрационный документ, представленный в Комиссию по ценным бумагам и биржам, вступает в силу и может быть реально осуществлена продажа ценных бумаг.

Общая встреча сторон
англ.All hands meeting
Общая встреча сторон - встреча всех сторон, вовлеченных в подготовку регистрационного документа в Комиссии по ценным бумагам и биржам, в том числе руководства компании, поверенных компании, аудиторов, андеррайтеров и поверенных андеррайтеров.

Период ожидания
англ.Waiting period
Период ожидания - в США - период времени, в течение которого Комиссия по ценным бумагам и биржам рассматривает регистрационную заявку компании в связи с готовящимся выпуском ценных бумаг. В течение этого периода компания может распространять предварительный проспект эмиссии.

Письмо с замечаниями
син.Уведомление о замечаниях
англ.Comment letter; Letter of comment
Письмо с замечаниями - в США - письмо от Комиссии по ценным бумагам и биржам, в котором указываются погрешности, отмеченные при просмотре регистрационного документа.

Предварительный проспект эмиссии
англ.Red herring
жарг.Копченая селедка
Предварительный проспект эмиссии - документ, который распространяется среди членов синдиката андеррайтеров для последующего распространения среди потенциальных инвесторов. На обложке этого проспекта имеется сделанная красным цветом надпись, указывающая, что регистрационный документ еще не вступил в силу. В предварительный проспект эмиссия не входят цена предложения и купон нового выпуска.

Проспект эмиссии
син.Брошюра
англ.Prospectus; Brochure
Проспект эмиссии - официальный юридический документ о выпуске ценных бумаг. В проспекте описывается план предполагаемого делового предприятия и информация об эмитенте. Проспект адресуется потенциальным инвесторам для принятия инвестиционного решения. Обычно проспект выпускается в виде брошюры.
В РФ проспект эмиссии содержит: данные об эмитенте, данные о финансовом положении эмитента, сведения о предстоящем выпуске эмиссионных ценных бумаг.
В США проспект эмиссии содержит краткое изложение регистрационного документа о выпуске ценных бумаг.

[ 03-05-2024 www.glossary.ru]