Глоссарий
Депозитарии
Депозитарий
Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. В РФ депозитарием может быть только юридическое лицо.
Банк-депозитарий для хранения ценных бумаг
Банк-депозитарий для хранения ценных бумаг - банк, организованный Национальной ассоциацией дилеров США по операциям с ценными бумагами для своих членов, занимающихся операциями на внебиржевом рынке.
Зарегистрированное лицо
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр владельцев ценных бумаг. Различают следующие виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель.
Информационная система депозитария
Информационная система депозитария - совокупность данных депозитарного учета, информация о депозитарных операциях всех типов и программных средств их обработки.
Корреспондентские отношения по ценным бумагам
Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение депозитарием-домицилиантом в депозитарий-домицилиат. Различают базовые и расчетные корреспондентские отношения по ценным бумагам.
Ответственность депозитария
Ответственность депозитария - ответственность депозитария за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги.
Расчетный депозитарий
Расчетный депозитарий - депозитарий, который осуществляет проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг. В РФ функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация.
Служебное поручение
Служебное поручение - поручение депозитарию, инициатором которого является должностное лицо депозитария.
Хранитель взаимного фонда
син.Управляющий банк; Финансовый агент-хранитель
англ.Custodian; Custodian bank
Хранитель взаимного фонда - банк, трастовая компания или иное финансовое учреждение, принимающее на хранение ценные бумаги взаимного фонда. Хранитель взаимного фонда выполняет переводы денежных средств фонда исходя из указаний инвестиционного менеджера, накапливает доход и дивиденды фонда, представляет отчет по движению средств для определения величины чистых активов.
[ 03-05-2024 www.glossary.ru]